J-SOX 内部統制文書化プロジェクトサポートサービス
J-SOXでは、内部統制がなされている業務の整備および運用状況を客観的に証明するため、業務プロセスの「文書による可視化」と、その「有効性評価」が必要となります。
各業務プロセスの流れ「業務フロー（業務記述書）」を準備し、業務の中に潜む脅威(リスク)とその軽減策(コントロール)を表形式にした「リスクコントロールマトリックス（RCM）」を作成します。
業務フローチャート、業務記述書及びRCMは通称で「文書化三点セット」と呼ばれます。
有効性評価としては、リスクに対するコントロールが本当に実施されているかをウォークスルーとして実際の業務で確認し、その中でも重要なコントロールに対しては、J-SOX実施基準に則りサンプリングテストを実施します。
アニュープランニングのJ-SOX内部統制文書化プロジェクトサポートサービスは、それらの文書化を効率的かつ正確にご支援します。
プロジェクトチーム サポートサービス
文書化の業務範囲が大きすぎる
文書化プロジェクト全体の進捗が把握できない
自社の負荷を軽減したい
内部統制に積極的に取り組み、統制状態が良好であっても、客観的に証明できなければ監査による有効性評価は行うことはできません。
アニュープランニングの内部統制文書化チームは、内部統制において数々の実績とノウハウを持つプロフェッショナル集団です。
現状の業務プロセスの文書化、その内容の有効性評価のためのとウォークスルーやサンプリングテストなど、内部統制に必須の作業を、お客様の手間を最小限に抑えて実施します。
プロジェクトスタッフ サポートサービス
自社で何とか進めたい！
けど必要な人員が確保できない…
文書化プロジェクトが思うように進まない
お客様のプロジェクトを円滑に進めるため、内部統制の専門知識を持ったスタッフが文書化の作業をご支援します。お客様が求めている人材、スキルセットをお気軽にご相談ください。
プロジェクトリーダーお客様の内部統制プロジェクトご担当者様と文書化チームとの連携を取り、文書化プロセスの窓口として対応します。企業の経理業務や販売業務を把握し、文書化を行うチームを取り纏め、プロジェクトで必要とされる文書化整備状況の確認と課題の把握に努めます。 リスクコントロールマトリックスをもとに、ウォークスルーを実施し、統制の整備状況の報告を行います。 |
アシスタント文書化プロジェクトの課題や進捗状況を把握し、各スタッフのフォローや必要な資料作成などを行います。J-SOX内部統制に関する知識も有しており、続々と飛び込む情報を的確に整理し、スケジュールの管理、スタッフの状況の確認などをご支援します。 プロジェクトを幅広く観察するフォロー役として活躍します。 |
スタッフお客様の経理や販売、購買など各業務を把握し業務フローを作成します。業務フローをもとに規程帳票類の整備状況を確認し、文書化の網羅性を確認します。 リスクの洗い出しとコントロールの割り当てを行い、リスクコントロールマトリックスを作成します。 ウォークスルーによる内部統制の有効性評価およびサンプリングテストを実施します。 |